La CMVM a infligé une amende de 100 000 euros à Deloitte pour manquement à ses devoirs lors d’un audit, a annoncé le régulateur, la décision faisant référence aux comptes 2013 de Portugal Telecom, selon des sources liées au procès.
« […] Le conseil d’administration de la CMVM a délibéré [Comissão do Mercado de Valores Mobiliários] infliger une amende unique de 100 000 euros au défendeur », lit-on dans une décision d’infraction administrative publiée aujourd’hui par le régulateur, qui a déjà été contestée devant les tribunaux.
Selon le même document, dans le cadre de l’examen légal des comptes et des états financiers, la société « n’a pas suffisamment documenté » l’analyse effectuée et les motifs respectifs des conclusions telles que « la correction des informations divulguées dans une note explicative » ou la dépréciation d’instruments financiers de dettes au bilan de Portugal Telecom (PT).
La CMVM a ajouté qu’une contestation judiciaire de la décision rendue aujourd’hui avait déjà été demandée.
Au total, le régulateur a publié aujourd’hui 13 décisions concernant des infractions administratives, dont neuf sur une base anonyme, Deloitte étant celle dont la valeur est la plus élevée.
Il s’agit de quatre cas de manquement aux devoirs d’intermédiaires financiers, auxquels quatre avertissements ont été appliqués, ainsi que de trois cas de manquement aux devoirs d’information de la CMVM, auxquels trois avertissements ont été appliqués.
La CMVM a également révélé que des amendes d’un montant de 25 000 euros et 50 000 euros ont été infligées, avec sursis de 25 000 euros pour une durée de deux ans, pour manquement à l’obligation de défendre le marché, « dans lequel les prévenus ont inséré des offres de bonne réputation pour compromettre le régularité des opérations, transparence et crédibilité du marché ».
Dans le même temps, la CMVM a infligé des amendes dans trois cas pour manquement aux devoirs des commissaires aux comptes. « L’une de ces procédures concernait également la violation, dans le cadre de la prévention du blanchiment de capitaux et du financement du terrorisme, des devoirs d’identification des clients et de leurs représentants, de diligence dans l’identification des bénéficiaires effectifs de l’entité contrôlée et de connaissance des structure de propriété et de contrôle de celle-ci, ainsi que le refus d’effectuer des opérations », a-t-il précisé.
Dans ces affaires, le contrôleur des marchés financiers a infligé des amendes d’un montant de 50.000 euros, avec sursis de 25.000 euros pour une durée de deux ans, de 10.000 euros, avec sursis total pour une durée de deux ans, et de 100.000 euros, et une contestation judiciaire a été demandée de cette dernière décision.
Le régulateur a également rendu public la décision d’infliger une amende de 75.000 euros dans le cadre d’une procédure pour manquement aux devoirs de la société de gestion d’organismes de placement collectif, la violation des devoirs liés à la prévention du blanchiment et du financement étant toujours en cause. .. du terrorisme.
La CMVM a également publié deux arrêts, l’Arrêt de la Cour d’Appel de Lisbonne (Section Propriété Intellectuelle et Concurrence, Régulation et Surveillance), « qui confirme pleinement la décision du Tribunal de 1ère Instance », et l’Arrêt de la Cour d’Appel de Lisbonne « qui rejette l’incident de demande en nullité soulevé par le défendeur, qualifie l’incident de manifestement infondé et prononce l’arrêt définitif de la condamnation, dans le cadre du procès administratif nº 6/2017, initié par la CMVM ».
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